博濟醫藥：關于注銷部分股票期權的公告

證券代碼：300404 證券簡稱：博濟醫藥 公告編號：2023-042

博濟醫藥科技股份有限公司

關于注銷部分股票期權的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

博濟醫藥科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年4月24日召開第四屆董事會第二十六次會議和第四屆監事會第二十四次會議，審議通過了《關于注銷部分股票期權的議案》，現將有關情況公告如下：

一、公司激勵計劃概述及已履行的相關程序

（一）2020年股票期權激勵計劃

1、2020年9月29日，公司第四屆董事會第三次會議審議通過了《關于公司及其摘要的議案》、《關于公司的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理2020年股權激勵相關事宜的議案》。同日，公司第四屆監事會第三次會議審議通過了《關于公司及其摘要的議案》、《關于公司的議案》、《關于核實公司的議案》。

公司獨立董事就本次股權激勵計劃是否有利于公司的持續發展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發表獨立意見，并公開征集投票權。

2、2020年9月30日至2020年10月11日，公司對激勵對象名單在公司內部進行了公示。公示期滿后，監事會對本次股權激勵計劃授予激勵對象名單進行了核查并對公示情況進行了說明。

3、2020年10月15日，公司2020年第五次臨時股東大會審議并通過了《關于公司及其摘要的議案》、《關于公司的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理2020年股權激勵相關事宜的議案》，并出具《關于2020年股票期權激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

4、2020年10月15日，公司第四屆董事會第四次會議和第四屆監事會第四次會議審議通過了《關于向2020年股票期權激勵計劃激勵對象授予股票期權的議案》。公司董事會同意確定2020年10月15日為授予日，向符合條件的74名激勵對象授予250萬份股票期權。公司獨立董事對此發表了獨立意見，認為激勵對象主體資格確認辦法合法有效，確定的授予日符合相關規定。

5、2020年10月23日，公司完成了股票期權的授予登記工作，向74名激勵對象授予250萬份股票期權。具體詳見公司于2020年10月24日在巨潮資訊網上發布的《關于2020年股票期權授予登記完成的公告》（公告編號：2020-096）。

6、2021年4月23日，公司第四屆董事會第九次會議和第四屆監事會第八次會議審議通過了《關于注銷部分股票期權的議案》。鑒于公司部分期權激勵對象離職，同意對2020年股票期權激勵計劃中已獲授予但尚未獲準行權的243,000份股票期權予以注銷。公司獨立董事對此發表了獨立意見，律師事務所對此出具了法律意見書。

7、2021年5月7日，公司完成了部分股票期權的注銷工作，具體詳見公司于2021年5月8日在巨潮資訊網上發布的《關于部分股票期權注銷完成的公告》（公告編號：2021-037）。

8、2021年10月25日，公司第四屆董事會第十五次會議和第四屆監事會第十三次會議審議通過了《關于公司2020年股票期權激勵計劃第一個行權期行權條件成就的議案》、《關于注銷部分股票期權的議案》。本次股票期權激勵計劃的第一個行權條件已滿足，涉及的58名激勵對象在第一個行權期可行權的股票期權數量為638,100份；鑒于公司部分激勵對象離職，同意對2020年股票期權激勵計劃中已獲授予但尚未獲準行權的130,000份股票期權予以注銷。公司獨立董事對此發表了獨立意見，監事會對本次可行權激勵對象名單進行了核查，律師事務所對此出具了法律意見書。

9、2021年10月29日，公司完成了自主行權相關登記申報工作。具體詳見公

司于2021年10月30日在巨潮資訊網上發布的《關于公司2020年股票期權激勵計劃第一個行權期采用自主行權的提示性公告》（公告編號：2021-094）

10、2021年11月1日，公司完成了部分股票期權的注銷工作，具體詳見公司于2021年11月2日在巨潮資訊網上發布的《關于部分股票期權注銷完成的公告》（公告編號：2021-095）。

11、2022年4月22日，公司第四屆董事會第二十次會議和第四屆監事會第十八次會議審議通過了《關于注銷部分股票期權的議案》，鑒于公司部分激勵對象離職，同意對2020年股票期權激勵計劃中已獲授予但尚未獲準行權的82,900份股票期權予以注銷。公司獨立董事對此發表了獨立意見，律師事務所對此出具了法律意見書。

12、2022年4月29日，公司完成了部分股票期權的注銷工作。具體詳見公司于2022年4月30日在巨潮資訊網上發布的《關于部分股票期權注銷完成的公告》（公告編號：2022-053）。

13、2022年6月6日，公司第四屆董事會第二十一次會議和第四屆監事會第十九次會議審議通過了《關于注銷部分股票期權并調整股票期權激勵計劃數量及行權價格的議案》。鑒于公司部分激勵對象離職，同意對2020年股票期權激勵計劃中已授予但尚未行權的75,000份股票期權予以注銷；又因公司2021年度利潤分配方案已經實施完畢，同意公司2020年股票期權激勵計劃已授予但尚未行權的股票期權總數由1,823,260份調整為2,552,564份，行權價格由13.41元/股調整為9.56元/股。公司獨立董事對此發表了獨立意見，律師事務所對此出具了法律意見書。

14、2022年6月9日，公司完成了部分股票期權的注銷工作。具體詳見公司于2022年6月10日在巨潮資訊網上發布的《關于部分股票期權注銷完成的公告》（公告編號：2022-062）。

15、2022年10月25日，公司第四屆董事會第二十三次會議和第四屆監事會第二十一次會議審議通過了《關于注銷部分股票期權的議案》、《關于公司2020年股票期權激勵計劃第二個行權期行權條件成就的議案》。鑒于公司1名激勵對象因個人原因離職導致其不再具備激勵資格，同意公司注銷其已授予但未行權的股票期權100,660份；又因2020年股票期權激勵計劃的第一個行權期已過，公司部分激勵對象在第一個行權期的行權額度未能全部行權，同意公司注銷其已授予但未能行權的股票期權629,104份。2020年股票期權激勵計劃的第二個行權條件已成就，涉及的48名激勵對象在第二個行權期可行權的股票期權數量為781,200份。公司獨立董事對此發表了獨立意見，監事會對本次可行權激勵對象名單進行了核查，律師事務所對此出具了法律意見書。

16、2022年10月31日，公司完成了部分股票期權的注銷工作，具體詳見公司于2022年11月2日在巨潮資訊網上發布的《關于部分股票期權注銷完成的公告》（公告編號：2022-085）。

17、2022年11月2日，公司完成了自主行權相關登記申報工作。具體詳見公司于2022年11月3日在巨潮資訊網上發布的《關于公司2020年股票期權激勵計劃第二個行權期采用自主行權的提示性公告》（公告編號：2022-086）。

18、2023年4月24日，公司第四屆董事會第二十六次會議和第四屆監事會第二十四次會議審議通過了《關于注銷部分股票期權的議案》，鑒于公司部分激勵對象離職，同意對2020年股票期權激勵計劃中已獲授予但尚未獲準行權的47,460份股票期權予以注銷。公司獨立董事對此發表了獨立意見，律師事務所對此出具了法律意見書。

（二）2022年股票期權激勵計劃

1、2022年3月23日，公司第四屆董事會第十八次會議審議通過了《關于公司及其摘要的議案》、《關于公司的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理2022年股權激勵相關事宜的議案》等議案。同日，公司第四屆監事會第十六次會議審議通過了《關于公司及其摘要的議案》、《關于公司的議案》、《關于核實公司的議案》。

公司獨立董事就本次股權激勵計劃是否有利于公司的持續發展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發表獨立意見，并公開征集投票權。

2、2022年3月24日至2022年4月5日，公司對激勵對象名單在公司內部進行了公示。公示期滿后，監事會對本次股權激勵計劃授予激勵對象名單進行了核查并對公示情況進行了說明。

3、2022年4月11日，公司2022年第二次臨時股東大會審議通過了《關于公司及其摘要的議案》、《關于公司的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理2022年股權激勵相關事宜的議案》，并出具《關于2022年股票期權激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

4、2022年4月12日，公司第四屆董事會第十九次會議和第四屆監事會第十七次會議審議通過了《關于調整2022年股票期權激勵計劃相關事項的議案》和《關于向2022年股票期權激勵計劃激勵對象授予股票期權的議案》。公司董事會同意確定2022年4月12日為授予日，向符合條件的86名激勵對象授予2,699,000份股票期權。公司獨立董事對此發表了獨立意見，認為激勵對象主體資格確認辦法合法有效，確定的授予日符合相關規定。

5、2022年6月6日，公司完成了股票期權的授予登記工作，向84名激勵對象授予2,697,000份股票期權。具體詳見公司于2022年6月7日在巨潮資訊網上發布的《關于2022年股票期權授予登記完成的公告》（公告編號：2022-058）。

6、2022年6月6日，公司第四屆董事會第二十一次會議和第四屆監事會第十九次會議審議通過了《關于注銷部分股票期權并調整股票期權激勵計劃數量及行權價格的議案》。因公司2021年度利潤分配方案已經實施完畢，同意公司2022年股票期權激勵計劃已授予但尚未行權的股票期權總數由2,697,000份調整為3,775,800份，行權價格由12.27元/股調整為8.75元/股。公司獨立董事對此發表了獨立意見，律師事務所對此出具了法律意見書。

7、2022年10月25日，公司第四屆董事會第二十三次會議和第四屆監事會第二十一次會議審議通過了《關于注銷部分股票期權的議案》。鑒于公司3名激勵對象因個人原因離職導致其不再具備激勵資格，同意公司注銷其已授予但未行權的股票期權107,800份。公司獨立董事對此發表了獨立意見，律師事務所對此出具了法律意見書。

8、2022年10月31日，公司完成了部分股票期權的注銷工作，具體詳見公司于2022年11月2日在巨潮資訊網上發布的《關于部分股票期權注銷完成的公告》（公告編號：2022-085）。

9、2023年4月24日，公司第四屆董事會第二十六次會議和第四屆監事會第二十四次會議審議通過了《關于公司2022年股票期權激勵計劃第一個行權期行權條件成就的議案》、《關于注銷部分股票期權的議案》，公司2022年股票期權激勵計劃的第一個行權條件已滿足，涉及的78名激勵對象在第一個行權期可行權的股票期權數量為1,061,760份；鑒于公司3名激勵對象因個人原因離職導致其不再具備激勵資格，同意公司注銷其已授予但未行權的股票期權128,800份。公司獨立董事對此發表了獨立意見，監事會對本次可行權激勵對象名單進行了核查，律師事務所對此出具了法律意見書。

二、本次注銷部分股票期權的原因、數量

根據公司《2020年股票期權激勵計劃（草案）》、《2020年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，公司3名激勵對象因個人原因離職導致其不再具備激勵資格，公司注銷其已授予但未行權的股票期權47,460份。

根據公司《2022年股票期權激勵計劃（草案）》、《2022年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，公司3名激勵對象因個人原因離職導致其不再具備激勵資格，公司注銷其已授予但未行權的股票期權128,800份。

本次注銷上述激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權共計176,260份。

三、本次注銷部分股票期權對公司的影響

本次注銷部分股票期權不會對公司財務狀況和經營成果產生重大實質性影響，也不會影響公司管理團隊的勤勉盡職。公司管理團隊將繼續認真履行工作職責，盡力為股東創造價值。

四、監事會意見

經審核，監事會一致認為：根據公司《2020年股票期權激勵計劃（草案）》、《2020年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》、《2022年股票期權激勵計劃（草案）》、《2022年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，公司部分激勵對象因個人原因離職導致其不再具備激勵資格，同意公司注銷其已授予但未行權的股票期權。本次注銷完成后，公司的激勵計劃將按照相關法律法規要求繼續執行。

五、獨立董事意見

鑒于公司部分期權激勵對象離職，公司董事會決定注銷離職對象已授予但未行權的股票期權。我們對上述需注銷的激勵對象名單和事項進行了核查，認為：本次公司注銷部分股票期權事項符合《2020年股票期權激勵計劃（草案）》、《2022年股票期權激勵計劃（草案）》、《上市公司股權激勵辦理辦法》等相關法律法規、規范性文件的有關規定，注銷事項審議程序合法合規，不存在損害公司及全體股東利益的情形，不會對公司日常經營產生重大影響。因此，我們同意公司本次注銷部分股票期權的事項。

六、律師法律意見

北京市康達（廣州）律師事務所就公司本次注銷部分股票期權等事項出具了法律意見書，認為：公司本次注銷部分股票期權事項，已獲得相應的批準和授權，符合《上市公司股權激勵管理辦法》《公司章程》《2020年股票期權激勵計劃（草案）》《2022年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定。本次股權激勵計劃相關事項尚需公司依據按照相關法律、法規及規范性文件的規定履行相應的信息披露義務及辦理相應的注銷手續等事項。

七、備查文件

1、《博濟醫藥科技股份有限公司第四屆董事會第二十六次會議決議》

2、《博濟醫藥科技股份有限公司第四屆監事會第二十四次會議決議》

3、《博濟醫藥科技股份有限公司獨立董事關于第四屆董事會第二十六次會議及2022年度相關事項的獨立意見》

4、《北京市康達（廣州）律師事務所關于博濟醫藥科技股份有限公司注銷部分股票期權及股票期權行權條件成就的法律意見書》

特此公告。

博濟醫藥科技股份有限公司董事會