康希諾生物股份公司關于參與設立私募基金的公告

證券代碼：688185 證券簡稱：康希諾 公告編號：2023-025

康希諾生物股份公司關于參與設立私募基金的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 投資標的：元希海河（天津）生物醫藥產業基金合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“基金”或“合伙企業”），基金的投資領域為：重點關注疫苗等生物醫藥領域的上游產業鏈和創新技術平臺的天使輪之后的投資標的。

● 投資金額：該基金募集資金規模為人民幣50,000萬元，康希諾生物股份公司（以下簡稱“公司”）作為有限合伙人以自有資金認繳出資人民幣14,000萬元，將占該基金募資規模28%（以下簡稱“本次投資”），投資期內根據基金投資要求實繳到位。

● 本次對外投資事項不屬于關聯交易，亦不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》、《科創板上市公司重大資產重組特別規定》規定的重大資產重組。

● 風險提示：

1、基金尚需按照相關規定履行備案程序，存在一定的備案風險。

2、公司作為基金的有限合伙人承擔的風險敞口以投資額為限，本次投資無保本及最低收益承諾。投資基金所投資的項目可能受到政策法規、宏觀、經濟、行業周期、投資標的運營管理等多種因素的影響，可能存在不能實現預期收益、不能及時有效退出，因而給公司造成財務損失的風險。

3、基金所直接投資的項目也可能存在程度不等的風險，包括但不限于市場風險、管理風險、流動性風險、信用風險、預期投資收益不能實現風險、操作或技術風險及其他風險。針對主要的投資風險，本公司將密切關注投資基金運作、管理、投資決策及投后管理進展情況，防范、降低和規避投資風險，盡力維護本公司投資資金的安全。

一、投資概述

（一）本次投資的基本情況

公司、公司全資子公司博邁（天津）創業投資管理有限公司（以下簡稱“博邁創投”與天津千汐投資管理合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“天津千汐”）及其他合伙人簽署《元希海河（天津）生物醫藥產業基金合伙企業（有限合伙）有限合伙協議》，共同出資發起設立私募基金，重點投資疫苗等生物醫藥領域的上游產業鏈和創新技術平臺的天使輪之后的投資標的。本次投資設立的基金目標募集規模上限人民幣50,000萬元，公司以自有資金認繳出資14,000萬元人民幣，出資比例約28%。公司對其他投資人無保底收益、退出擔保等或有義務。

（二）本次投資的決策與審批程序

根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《公司章程》等相關規定，本次投資事項無需公司董事會、股東大會的審議批準。

本次投資事項不構成關聯交易，亦不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》、《科創板上市公司重大資產重組特別規定》規定的重大資產重組。

二、合作私募基金的基本情況

（一）基金管理人情況

1、管理人名稱：蘇州金沙湖創業投資管理有限公司；

2、統一社會信用代碼：91320594572582982D；

3、企業類型：有限責任公司；

4、成立時間：2011年3月30日；

5、注冊資本：人民幣1,000萬元；

6、基金業協會登記編號：P1002246；

7、注冊地址：蘇州工業園區蘇虹東路183號東沙湖股權投資中心14號樓401室；

8、經營范圍：投資管理、創業投資。（依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動）；

9、出資結構：詳見下表

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（二）普通合伙人情況

企業名稱：天津千汐投資管理合伙企業（有限合伙）；

出資額：人民幣1,000萬元；

企業類型：有限合伙企業；

成立時間：2022年12月6日；

注冊地址：天津經濟技術開發區西區南大街185號融生大廈；

執行事務合伙人：蘇州金沙湖創業投資管理有限公司；

經營范圍：許可項目：投資管理。（依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動,具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）一般項目：企業管理咨詢;創業投資（限投資未上市企業）；自有資金投資的資產管理服務。（除依法須經批準的項目外,憑營業執照依法自主開展經營活動）；

天津千汐為公司、公司全資子公司博邁創投、公司關聯自然人朱濤及其他方共同出資設立，具體情況詳見公司于2022年9月30日披露于上海證券交易所網站（）的《關于對外投資暨關聯交易的公告》（公告編號：2022-053）。

（三）其他有限合伙人情況

1、天津市海河產業基金合伙企業（有限合伙）

企業名稱：天津市海河產業基金合伙企業（有限合伙）

出資額：人民幣2,005,000.00萬元

企業類型：有限合伙企業

成立時間：2017年3月29日

注冊地址：天津自貿試驗區（中心商務區）響螺灣曠世國際大廈1棟1509-08

執行事務合伙人：天津市海河產業基金管理有限公司

經營范圍：對未上市企業的投資，對上市公司非公開發行股票的投資以及相關咨詢服務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

2、天津市濱海產業發展基金合伙企業（有限合伙）

企業名稱：天津市濱海產業發展基金合伙企業（有限合伙）

出資額：人民幣3,005,000.00萬元

企業類型：有限合伙企業

成立時間：2020年8月28日

注冊地址：天津自貿試驗區（中心商務區）曠世國際大廈2-1204（天津信隆商務秘書有限公司托管第0503號）

執行事務合伙人：天津市濱海產業基金管理有限公司

經營范圍：一般項目：以私募基金從事股權投資、投資管理、資產管理等活動（須在中國證券投資基金業協會完成備案登記后方可從事經營活動）；以自有資金從事投資活動。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

3、京津冀（天津）科技成果轉化基金有限公司

企業名稱：京津冀（天津）科技成果轉化基金有限公司

注冊資本：人民幣110,000.00萬元

企業類型：有限責任公司

成立時間：2021年7月30日

注冊地址：天津西青學府工業區管理委員會辦公樓318-03室

法定代表人：王潤田

經營范圍：一般項目：以私募基金從事股權投資、投資管理、資產管理等活動（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可從事經營活動）；私募股權投資基金管理、創業投資基金管理服務（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可從事經營活動）；創業投資（限投資未上市企業）；以自有資金從事投資活動；自有資金投資的資產管理服務；企業管理咨詢；信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

4、天津久瑞生物科技有限公司

企業名稱：天津久瑞生物科技有限公司

注冊資本：人民幣12,588.89萬元

企業類型：有限責任公司

成立時間：2013年3月4日

注冊地址：天津市華苑產業區梓苑路6號7幢609

法定代表人：趙國鋒

經營范圍：生物、化工、新材料、節能環保技術開發、咨詢、服務、轉讓；化工（危險品及易制毒品除外）批發兼零售；貨物及技術進出口業務；以下限分支機構經營：化學品加工。（以上經營范圍涉及行業許可的憑許可證件，在有效期限內經營，國家有專項專營規定的按規定辦理。）

5、天津力生制藥股份有限公司

企業名稱：天津力生制藥股份有限公司，已于深圳證券交易所主板上市，股票簡稱為“力生制藥”，股票代碼為“002393”。

注冊資本：人民幣18,245.4992萬元

企業類型：股份有限公司（上市）

成立時間：1981年6月17日

注冊地址：天津市西青經濟開發區賽達北一道16號

法定代表人：張平

經營范圍：片劑、硬膠囊劑、顆粒劑、滴丸劑、原料藥及塑料瓶、化工原料（危險品、易燃易爆、易制毒產品除外）生產（以上限分支機構經營）；普通貨運；自有設備、自有房屋的租賃業務;經營本企業自產產品的出口業務和本企業所需的機械設備、零配件、原輔材料的進口業務（國家限定公司經營或禁止進出口的商品及技術除外）；收購農產品（以上經營范圍涉及行業許可的憑許可證件，在有效期內經營，國家有專項專營規定的按規定辦理）；保健食品生產、保健食品銷售、食用農產品零售、食用農產品批發、食品生產、化妝品生產、化妝品批發、化妝品零售、日用品銷售、衛生用品和一次性使用醫療用品生產、衛生用品和一次性使用醫療用品銷售、技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣、藥品進出口、技術進出口、藥品委托生產、醫用包裝材料制造、包裝材料及制品銷售、信息咨詢服務（不含許可類信息咨詢服務）、企業管理咨詢、市場營銷策劃、市場調查（不含涉外調查）、互聯網銷售（銷售需要許可的商品）、健康咨詢服務（不含診療服務）、會議及展覽服務、勞務服務（不含勞務派遣）、廣告制作、廣告發布（非廣播電臺、電視臺、報刊出版單位）、廣告設計、代理；普通貨物倉儲服務（不含危險化學品等需許可審批的項目）、實驗分析儀器制造、實驗分析儀器銷售、計算機軟硬件及輔助設備批發、計算機軟硬件及輔助設備零售、儀器儀表制造、儀器儀表修理。（以上經營范圍涉及行業許可的憑許可證件，在有效期內經營，國家有專項專營規定的按規定辦理）

6、博邁（天津）創業投資管理有限公司

企業名稱：博邁（天津）創業投資管理有限公司

注冊資本：人民幣1,000.00萬元

企業類型：有限責任公司（外商投資企業法人獨資）

成立時間：2022年4月25日

注冊地址：天津經濟技術開發區西區南大街185號生物醫藥園四層401-420

法定代表人：羅樨

經營范圍：一般項目：私募股權投資基金管理、創業投資基金管理服務（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可從事經營活動）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。（不得投資《外商投資準入負面清單》中禁止外商投資的領域）。

三、基金簡介

（一）基本情況

1、基金名稱：元希海河（天津）生物醫藥產業基金合伙企業（有限合伙）

2、組織形式：有限合伙

3、經營范圍：一般項目：以私募基金從事股權投資、投資管理、資產管理等活動（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案后方可從事經營活動）。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

4、基金規模：人民幣50,000萬元

5、成立日期：2023年4月20日

6、執行事務合伙人：天津千汐投資管理合伙企業（有限合伙）

7、基金管理人：蘇州金沙湖創業投資管理有限公司

8、投資人及投資比例：

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9、存續期間：營業執照簽發之日起，至基金完成首次交割并在中國基金業協會私募基金登記備案系統完成備案之日起滿五年之日；根據合伙企業的經營需要，普通合伙人可獨立決定將合伙企業的期限延長兩次，每次延長一年。合伙企業的期限按照上述約定延長后，經普通合伙人提議并經合伙人會議同意，可再延長1年；此后經普通合伙人提議并經合伙人會議決議同意，可繼續延長。

基金尚需在中國證券投資基金業協會進行備案。

（二）管理模式

1、管理及決策機制

（1）合伙企業聘任普通合伙人指定的實體作為管理人向合伙企業提供投資管理和行政事務服務；

（2）由普通合伙人指定投資專業人士組成投資決策委員會，代表普通合伙人做出支持或否決有關對投資組合公司投資、收購或出售的決定，并向普通合伙人負責。

2、管理費

每個資金有限合伙人應承擔的管理費基數為：投資期內，以其各自的實繳出資額為基數（為計算管理費之目的，任何資金有限合伙人存在應繳未繳出資的，應假設該等應繳未繳出資其已實際繳付從而計入管理費基數）；投資期到期或終止后，以其各自于相應管理費計費期間開始之日承擔的未退出項目的投資成本為基數。基金期限內，管理費費率為2%/年；延長期（如有）不收取管理費。每個資金有限合伙人每年應承擔的管理費為管理費基數乘以其適用的費率；普通合伙人和特殊有限合伙人不承擔管理費。

根據合伙協議定義，“資金有限合伙人”，指特殊有限合伙人之外的有限合伙人。“特殊有限合伙人”，指普通合伙人認定為“特殊有限合伙人”的有限合伙人。

3、利潤分配

基金以“先本金后收益”的原則進行分配，合伙企業因項目投資產生的可分配現金，按照如下順序在各合伙人之間分配：（1）第一步，在所有有限合伙人之間按照權益比例進行分配，直至返還所有有限合伙人的實繳出資額；（2）第二步，向普通合伙人分配，直至其收回實繳出資額；（3）第三步，在所有有限合伙人之間按照權益比例進行分配，直至其各自收回累計實繳出資額對應的門檻收益。有限合伙人的門檻收益水平為6%/年（單利），即，對于每一資金有限合伙人而言，指基于其實繳出資，自每一筆實繳出資按照本協議約定要求的出資日（即相關繳付出資通知所載的出資日）或該有限合伙人實際繳付該等出資之日（二者孰晚）起，至相應實繳出資被該資金有限合伙人照前述第（1）項收回之日止，為該資金有限合伙人提供6%的年化收益率（單利）的金額；（4）第四步，向普通合伙人分配，直至普通合伙人按照本第（4）項分配的金額等于第（3）項有限合伙人的門檻收益/80%*20%；（5）第五步，如有余額，20%分配給普通合伙人；80%在全體有限合伙人之間按權益比例分配。

（三）投資模式

1、投資領域：重點關注疫苗等生物醫藥領域的上游產業鏈和創新技術平臺的天使輪之后的投資標的。

2、投資期限：自基金備案完成日起三年內。

3、退出機制：

除非依據協議約定轉讓其持有的合伙權益從而退出合伙企業，有限合伙人無權要求退伙或提前收回出資。

當下列任何情形之一發生時，合伙企業應被解散并清算：（1）合伙人會議就解散作出決議；（2）合伙企業期限屆滿；（3）合伙企業的項目投資全部變現、普通合伙人決定合伙企業解散；（4）普通合伙人根據本協議約定退伙且合伙企業沒有接納新的普通合伙人；（5）有限合伙人一方或數方嚴重違約，或發生重大虧損，致使普通合伙人判斷合伙企業無法繼續經營；（6）合伙企業發生重大違法違規行為，被吊銷營業執照、被管理機關責令關閉、終止經營或者被撤銷；（7）出現《合伙企業法》及本協議規定的其他解散原因；（8）經持有三分之二（2/3）以上合伙權益的有限合伙人要求終止，并經過合伙人會議一致同意通過。

四、關聯關系或其他利益關系說明

1、截至本公告披露日，公司作為有限合伙人持有天津千汐20%出資份額，公司實際控制人之一、董事及高級管理人員朱濤作為有限合伙人持有天津千汐49%出資份額，公司子公司博邁創投作為有限合伙人持有天津千汐12.5%出資份額。公司高級管理人員羅樨為基金普通合伙人指派的關鍵人士。

2、截至本公告披露日，除本公告披露內容外，基金管理人及各合伙人與公司、公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系或其他利益安排；公司持股5%以上的股東、董事、監事、高級管理人員不存在本次投資的合作方或基金任職的情況。本次投資事項不涉及關聯交易。

3、如未來基金其他有限合伙人涉及公司的關聯方，公司將按照規定履行相關審議程序并進行進一步披露說明。

五、本次投資對上市公司的影響

基金的基金管理人具備多年資本市場從業經歷，本次公司與專業投資機構共同投資，有利于優化公司的產業布局，通過借鑒合作方的投資經驗及資源優勢，把握相關領域投資機會，促使公司產業經營和資本運營達到良性互補，逐漸積累在生物醫藥行業經驗和投資能力，獲取良好的投資收益，同時為主營業務發展賦能，進一步提升公司整體盈利能力，實現公司持續、健康、穩定發展，為公司及股東創造更多價值。本次投資符合公司既定的戰略發展方向，符合維護公司可持續發展的需要和維護股東利益最大化的基本原則。

本次投資的基金不納入上市公司合并報表范圍，本次投資的資金來源為公司自有資金，是在保證公司主營業務正常發展的前提下做出的投資決策，預計不會對公司的財務狀況和經營成果產生重大不利影響，不會對現有業務開展造成資金壓力，不存在損害公司及全體股東利益的情形，不會對公司當期業績產生重大影響。

六、合作投資的風險分析

1、截至本公告披露日，基金尚需按規定程序在中國證券投資基金業協會備案，實施過程存在不確定性。

2、基金具有投資周期長、流動性較低的特點，本次投資公司將面臨較長的投資回收期，并且基金在投資過程中將受宏觀政策、國內政策、投資標的公司經營管理、交易方案、投后管理等多種因素影響，因此本次投資對公司未來財務狀況及經營成果的影響存在不確定性，可能存在投資收益不及預期的風險。

公司將密切關注基金的后續進展情況，并按照上海證券交易所《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關要求，及時履行信息披露義務，敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

康希諾生物股份公司董事會

2023年4月22日

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