思進智能成形裝備股份有限公司 關于向不特定對象發行可轉換公司 債券預案披露的提示性公告

思進智能成形裝備股份有限公司 關于向不特定對象發行可轉換公司 債券預案披露的提示性公告

　　證券代碼：003025        證券簡稱：思進智能        公告編號：2023-036

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　思進智能成形裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年4月20日召開的第四屆董事會第九次會議和第四屆監事會第九次會議，會議審議通過了向不特定對象發行可轉換公司債券的相關議案。《思進智能成形裝備股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券預案》等相關公告及文件于2023年4月22日在巨潮資訊網（）上披露，敬請廣大投資者注意查閱。

　　公司本次向不特定對象發行可轉換公司債券預案等相關披露事項不代表審核部門對于本次發行相關事項的實質性判斷、確認、批準或注冊，本次向不特定對象發行可轉換公司債券相關事項的生效和完成尚待公司股東大會審議通過、取得深圳證券交易所的同意審核意見、中國證監會作出的同意注冊決定后方可實施，敬請廣大投資者注意投資風險。

　　特此公告。

　　思進智能成形裝備股份有限公司董事會

　　2023年4月22日

　　證券代碼：003025        證券簡稱：思進智能        公告編號：2023-033

　　思進智能成形裝備股份有限公司

　　關于前次募集資金使用情況專項報告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　根據中國證券監督管理委員會發布的《上市公司證券發行管理辦法》《監管規則適用指引——發行類第7號》《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》（證監會公告〔2022〕15號）等相關規定，思進智能成形裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）管理層編制了截至2022年12月31日的《公司前次募集資金使用情況專項報告》。

　　一、前次募集資金的募集及存放情況

　　(一)前次募集資金的數額、資金到賬時間

　　經中國證券監督管理委員會證監許可〔2020〕3162號文核準，并經深圳證券交易所同意，本公司由主承銷商國元證券股份有限公司采用網下向符合條件的投資者詢價配售和網上向持有深圳市場非限售A股股份和非限售存托憑證一定市值的社會公眾投資者定價發行相結合的方式，向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）股票20,100,000股，發行價為每股人民幣21.34元，共計募集資金428,934,000.00元，坐扣承銷和保薦費用29,050,000.00元后的募集資金為399,884,000.00元，已由主承銷商國元證券股份有限公司于2020年12月8日匯入本公司募集資金監管賬戶。另減除申報會計師費、律師費、法定信息披露費用等與發行權益性證券直接相關的新增外部費用20,901,311.32元后，公司本次募集資金凈額為378,982,688.68元。上述募集資金到位情況業經天健會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并由其出具《驗資報告》（天健驗〔2020〕578號）。

　　（二）前次募集資金在專項賬戶中的存放情況

　　截至2022年12月31日，本公司前次募集資金在銀行賬戶的存放情況如下：

　　金額單位：人民幣萬元

　　[注1]初始存放金額與前次發行募集資金凈額差異為4.33萬元，系IPO募集資金通過募集資金驗資專戶驗資后轉入募集資金專項賬戶，IPO募集資金到賬至轉入募集資金專項賬戶期間產生的利息收入4.33萬元一并轉入募集資金專項賬戶。

　　[注2]募集資金專戶存放余額與實際結余募集資金余額差異3,500.00萬元，系公司使用部分閑置募集資金進行現金管理尚未到期金額3,500.00萬元。

　　二、前次募集資金使用情況

　　前次募集資金使用情況詳見本報告附件1。

　　三、前次募集資金變更情況

　　截至2022年12月31日，公司募集資金投資項目未發生變更。

　　四、前次募集資金項目的實際投資總額與承諾的差異內容和原因說明

　　多工位高速精密智能成形裝備生產基地建設項目實際投資總額為24,591.83萬元，與募集資金承諾投資總額24,200.00萬元相差391.83萬元，資金來源系募集資金銀行存款利息和理財收益。

　　截至2022年12月31日，工程技術研發中心建設項目、營銷及服務網絡建設項目均尚在建設，實際投資總額尚未確定。

　　五、前次募集資金投資項目對外轉讓或置換情況說明

　　截至2022年12月31日，公司前次募集資金不存在投資項目對外轉讓或置換情況。

　　六、前次募集資金投資項目實現效益情況說明

　　(一)前次募集資金投資項目實現效益情況對照表

　　前次募集資金投資項目實現效益情況詳見本報告附件2。對照表中實現效益的計算口徑、計算方法與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。

　　(二)前次募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況說明

　　工程技術研發中心建設項目、營銷及服務網絡建設項目無法單獨核算效益。

　　工程技術研發中心建設項目主要用于提升公司的研發能力，不直接產生經濟效益，但項目的實施對公司未來持續發展提供了有力的保障。工程技術研發中心的建設，進一步提升公司技術支撐力量，為日漸擴大的生產規模提供有力的質量保障。同時公司還將以技術轉化為重要目標，開發市場迫切需要的產品功能，提高產品競爭力。

　　營銷及服務網絡建設項目的建成有利于公司實現對目標市場的快速占領和滲透，擴大市場份額。項目建成后，將在各下游客戶相對集中的區域建立營銷和服務中心，負責當地的銷售和技術服務，能夠極大提升公司的品牌競爭力。本項目除了作為銷售網點、售后服務中心，還將為客戶提供行業培訓，與客戶形成互動，深入了解下游行業的生態系統，以便為客戶提供更具價值的產品服務體系，并在該行業生態系統融入公司的產品服務體系。

　　(三)前次募集資金投資項目累計實現收益低于承諾20%（含20%）以上的情況說明

　　截至2022年12月31日，公司前次募集資金投資項目不存在累計實現收益低于承諾20%（含20%）以上的情況。

　　七、前次募集資金中用于認購股份的資產運行情況說明

　　截至2022年12月31日，公司不存在前次募集資金用于認購股份的情況。

　　八、閑置募集資金的使用

　　公司分別于2021年1月7日召開第三屆董事會第十三次會議、第三屆監事會第十次會議和2021年1月25日召開2021年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，為提高公司閑置募集資金的使用效率，同意公司在確保不影響募集資金項目建設和公司正常經營的情況下，同意公司使用不超過人民幣20,000萬元（含20,000萬元）的閑置募集資金進行現金管理，用于投資安全性高、流動性好的低風險投資產品（包括但不限于協定存款、結構性存款、大額存單、保本型銀行理財產品等）。上述事項自股東大會審議通過之日起一年之內有效，在上述使用期限及額度范圍內可循環滾動使用。

　　公司分別于2022年1月4日召開第四屆董事會第三次會議、第四屆監事會第三次會議和2022年1月20日召開2022年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于繼續使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，為提高公司閑置募集資金的使用效率，同意公司在確保不影響募集資金項目建設和公司正常經營的情況下，繼續使用不超過人民幣15,000萬元（含15,000萬元）的部分閑置募集資金進行現金管理，用于投資安全性高、流動性好的低風險投資產品（包括但不限于協定存款、結構性存款、大額存單、保本型銀行理財產品等）。上述事項自股東大會審議通過之日起一年之內有效，在上述使用期限及額度范圍內可循環滾動使用。

　　截至2022年12月31日，公司使用閑置募集資金進行現金管理情況如下：

　　九、前次募集資金結余及節余募集資金使用情況

　　截至2022年12月31日，本公司前次募集資金已累計投入募集資金投資項目的金額為33,245.73萬元，募集資金凈額結余金額為5,395.11萬元(包括累計收到的銀行存款利息和理財收益扣除銀行手續費等的凈額742.57萬元，及未到期的結構性存款3,500.00萬元)，占前次募集資金凈額的比例為14.24%，將繼續用于募集資金投資項目。

　　附件：1.前次募集資金使用情況對照表

　　2.前次募集資金投資項目實現效益情況對照表

　　思進智能成形裝備股份有限公司董事會

　　2023年4月22日

　　附件1

　　前次募集資金使用情況對照表

　　截至2022年12月31日

　　編制單位：思進智能成形裝備股份有限公司金額單位：人民幣萬元

　　附件2

　　前次募集資金投資項目實現效益情況對照表

　　截至2022年12月31日

　　編制單位：思進智能成形裝備股份有限公司金額單位：人民幣萬元

　　[注1] 多工位高速精密智能成形裝備生產基地建設項目于2022年6月達到預定可使用狀態，根據可研報告測算，項目建成后，第一年預計實現稅后利潤1,334.00萬元。

　　[注2] 多工位高速精密智能成形裝備生產基地建設項目于2022年6月達到預定可使用狀態，2022年度項目投入運行期間尚未達到完整的12個月。

　　證券代碼：003025        證券簡稱：思進智能        公告編號：2023-023

　　思進智能成形裝備股份有限公司

　　關于變更公司注冊資本、修訂《公司章程》

　　并辦理工商變更登記的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　思進智能成形裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年4月20日召開了第四屆董事會第九次會議和第四屆監事會第九次會議，分別審議通過了《關于公司的議案》《關于變更公司注冊資本、修訂并辦理工商變更登記的議案》，上述議案尚需提交公司2022年年度股東大會審議。

　　一、變更公司注冊資本的相關情況

　　2023年4月20日，公司第四屆董事會第九次會議和第四屆監事會第九次會議，分別審議通過了《關于公司的議案》《關于變更公司注冊資本、修訂并辦理工商變更登記的議案》。公司2022年度利潤分配及資本公積轉增股本預案如下：公司擬以截至2022年12月31日公司總股本163,191,700股為基數，向全體股東每10股派發現金股利人民幣3.60元（含稅），合計派發現金股利58,749,012.00元（含稅）；不送紅股，剩余未分配利潤結轉以后年度分配；同時以資本公積向全體股東每10股轉增4.50股，合計轉增股本73,436,265股，轉增后公司總股本增加至236,627,965股。

　　上述議案尚需提交公司 2022 年年度股東大會審議。若《關于公司的議案》《關于變更公司注冊資本、修訂并辦理工商變更登記的議案》經2022年年度股東大會審議通過，公司在實施完成2022年度權益分派后，公司注冊資本將發生變化，公司總股本由163,191,700股增加至236,627,965股（具體以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記為準），注冊資本由人民幣163,191,700元增加至人民幣236,627,965元。

　　二、修訂《公司章程》部分條款的相關情況

　　公司2022年度利潤分配及資本公積轉增股本方案實施完成后，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司章程指引（2022年修訂）》《深圳證券交易所股票上市規則（2023年修訂）》和《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》等相關法律、法規和規范性文件的規定，結合公司實際情況，擬對現有《公司章程》的相關條款予以修訂，修訂情況如下：

　　除以上條款修訂外，《公司章程》其他條款內容保持不變。本次修訂《公司章程》的相關事項尚需提交公司2022年年度股東大會進行審議，并提請股東大會授權公司董事會及其授權經辦人員根據上述變更及修訂辦理相關工商變更登記及《公司章程》的備案登記等手續。

　　修訂后的《公司章程》，最終以市場監督管理部門核準備案登記的內容為準。

　　三、備查文件

　　1、第四屆董事會第九次會議決議；

　　2、第四屆監事會第九次會議決議；

　　3、《思進智能成形裝備股份有限公司章程》（2023年4月）。

　　特此公告。

　　思進智能成形裝備股份有限公司董事會

　　2023年4月22日

　　證券代碼：003025        證券簡稱：思進智能        公告編號：2023-034

　　思進智能成形裝備股份有限公司關于

　　向不特定對象發行可轉換公司債券攤薄

　　即期回報、填補措施及相關主體承諾的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　本次向不特定對象發行可轉換公司債券攤薄即期回報對公司主要財務指標影響的測算，并不構成公司盈利預測，公司為應對即期回報被攤薄的風險而制定的填補回報措施不等于對公司未來利潤做出保證，投資者不應據此進行投資決策，投資者據此進行投資決策并造成損失的，公司不承擔任何責任。

　　思進智能成形裝備股份有限公司（以下簡稱“思進智能”或“公司”）擬向不特定對象發行可轉換公司債券（以下簡稱“本次發行”）。根據《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（國辦發〔2013〕110號）、《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》（國發〔2014〕17號）及《關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（證監會公告〔2015〕31號）等相關規定，為保障中小投資者利益，公司就本次向不特定對象發行可轉換公司債券攤薄即期回報對公司主要財務指標的影響進行了認真分析并提出了具體的填補回報措施，相關主體對公司填補回報措施能夠得到切實履行做出了承諾，具體如下：

　　一、本次發行對公司主要財務指標的影響分析

　　（一）假設前提

　　1、假設宏觀經濟環境、行業發展趨勢及公司經營情況未發生重大不利變化。

　　2、假設公司于2023年12月末完成本次可轉換公司債券發行，且分別假設2024年6月30日全部轉股和2024年12月31日全部未轉股兩種情形。該時間僅用于計算本次可轉換公司債券發行攤薄即期回報對主要財務指標的影響，不對實際完成時間構成承諾，投資者不應據此進行投資決策，投資者據此進行投資決策造成損失的，公司不承擔賠償責任。最終以取得深圳證券交易所的同意審核意見、中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）的予以注冊決定后，本次發行的實際完成時間為準。

　　3、假設本次向不特定對象發行募集資金總額為40,000.00萬元，不考慮發行費用的影響。本次可轉換公司債券發行實際到賬的募集資金規模將根據監管部門同意注冊、發行認購情況以及發行費用等情況最終確定。

　　4、假設本次可轉換公司債券的轉股價格為25.32元/股，該價格為公司第四屆董事會第九次會議召開日（2023年4月20日）前二十個交易日公司股票交易均價與前一個交易日公司股票交易均價的孰高值，該轉股價格僅用于計算本次可轉換公司債券發行攤薄即期回報對主要財務指標的影響，并不構成對實際轉股價格的數值預測，最終的初始轉股價格由公司董事會（或由董事會授權人士）根據股東大會授權，在發行前根據市場和公司具體情況與保薦機構（主承銷商）協商確定。

　　5、公司2022年歸屬于母公司所有者的凈利潤為13,931.83萬元，歸屬于母公司所有者的扣除非經常性損益后的凈利潤為12,588.94萬元；假設公司2023年度、2024年度扣除非經常性損益前后歸屬于母公司股東的凈利潤在前一年相應財務數據的基礎上分別保持不變、上升10%和上升20%。此假設僅用于計算本次可轉債發行攤薄即期回報對主要財務指標的影響，不代表公司對經營情況及趨勢的判斷，亦不構成公司盈利預測。

　　6、2022年度利潤分配方案如下：2023年4月20日，公司第四屆董事會第九次會議審議通過了《關于公司的議案》，同意公司以總股本163,191,700股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利3.60元（含稅），合計派發現金股利58,749,012.00元（含稅）；不送紅股，剩余未分配利潤結轉以后年度分配；同時以資本公積向全體股東每10股轉增4.50股，合計轉增股本73,436,265股，轉增后公司總股本增加至236,627,965股。上述利潤分配方案將提交公司2022年年度股東大會審議，待股東大會審議通過后，公司將按相關規定實施上述利潤分配方案。假定上述轉增股本事項將會通過股東大會審批，不考慮除上述轉增股本、本次發行完成并全部轉股后的股票數之外的因素對公司股本總額的影響。

　　假設2023年度、2024年度現金分紅金額與2022年度保持一致，且上述年份派發紅利均在當年6月底之前實施完畢，但不進行資本公積金轉增股本。該假設僅用于計算本次可轉債發行攤薄即期回報對主要財務指標的影響，并不代表公司對2023年度、2024年度現金分紅的判斷。

　　7、不考慮本次發行可轉換公司債券募集資金到賬后，對公司生產經營、財務狀況等（如營業收入、財務費用、投資收益等）的影響。

　　8、不考慮募集資金未利用前產生的銀行利息以及本次可轉債利息費用的影響。

　　9、在預測公司發行后凈資產時，未考慮除募集資金、凈利潤和現金分紅之外的其他因素對凈資產的影響。

　　10、上述假設僅為測算本次可轉債發行攤薄即期回報對公司主要財務指標的影響，不代表公司對2023年度、2024年度經營情況及趨勢的判斷，亦不構成盈利預測。投資者不應據此進行投資決策，投資者據此進行投資決策造成損失的，公司不承擔賠償責任。

　　（二）對公司主要財務指標的影響

　　基于上述假設的前提下，本次發行可轉換公司債券攤薄即期回報對公司主要財務指標的影響對比如下：

　　注：上述測算基本每股收益、稀釋每股收益與加權平均凈資產收益率系按照《公開發行證券的公司信息披露編報規則第 9 號——凈資產收益率和每股收益的計算及披露》（2010年修訂）的規定分別計算所得。

　　二、對于本次發行攤薄即期回報的風險提示

　　可轉換公司債券發行完成后、轉股前，公司需按照預先約定的票面利率對未轉股的可轉債支付利息。由于可轉換公司債券票面利率一般較低，正常情況下公司對可轉換公司債券發行募集資金運用帶來的盈利增長會超過可轉換公司債券需支付的債券利息，不會攤薄基本每股收益。極端情況下若公司對可轉換公司債券發行募集資金運用帶來的盈利增長無法覆蓋可轉換公司債券需支付的債券利息，則將使公司的稅后利潤面臨下降的風險，將攤薄公司普通股股東的即期回報。

　　投資者持有的可轉換公司債券部分或全部轉股后，公司股本總額將相應增加，對公司原有股東持股比例、公司凈資產收益率及公司每股收益產生一定的攤薄作用。另外，本次發行的可轉換公司債券設有轉股價格向下修正條款，在該條款被觸發時，公司可能申請向下修正轉股價格，導致因本次可轉換公司債券轉股而新增的股本總額增加，從而擴大本次可轉換公司債券轉股對公司原普通股股東的潛在攤薄作用。

　　公司向不特定對象發行可轉換公司債券后即期回報存在被攤薄的風險，敬請廣大投資者關注，并注意投資風險。

　　三、本次發行的必要性和合理性

　　本次向不特定對象發行可轉換公司債券募集資金投資項目經過公司嚴格論證，項目的實施有利于進一步鞏固公司的市場地位，提升公司的核心競爭力，符合公司及全體股東的利益，具有充分的必要性和合理性。具體分析詳見公司同日公告的《思進智能成形裝備股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集資金運用可行性分析報告》。

　　四、本次募集資金投資項目與公司現有業務的關系

　　公司目前主要從事多工位高速自動冷成形裝備和壓鑄設備的研發、生產與銷售，主要產品是多工位高速自動冷成形裝備和壓鑄設備。本次募集資金將投入多工位精密溫熱鐓智能成形裝備及一體化大型智能壓鑄裝備制造項目并補充流動資金。募投項目實施后，公司將在現有主營業務的基礎上，結合未來市場發展的需求，增加多工位精密溫熱鐓智能成形裝備、一體化大型智能壓鑄裝備的制造能力，是對現有業務范圍的擴展和延伸，有利于促進公司業務進一步發展，有助于鞏固公司在行業內的領先地位，從而提高公司盈利能力，增強公司市場競爭力，提升公司抗風險能力，為廣大股東特別是中小股東的利益提供更為可靠的業績保障。

　　本次募集資金到位后，公司的資產規模有所提高，資金實力得到提升，為公司的后續發展提供有力保障。本次可轉債的轉股期開始后，若本次發行的可轉債逐漸實現轉股，公司的凈資產將有所增加，資產負債率將逐步降低，資本結構將得到進一步優化。

　　五、本次募集資金投資項目在人員、技術、市場等方面的儲備情況

　　（一）人員儲備

　　公司一貫重視對專業人才的引進與培養，將人才培養作為企業戰略的重要組成部分，建立了分層次、有針對性的人才培養體系。經過長時間的系統培訓及實際鍛煉，公司已培養了一支業務能力突出、市場意識強、對公司認同感和歸屬感較強的經營團隊。同時，公司也在不斷探索和改進人力資源管理方式，從業務開展實際需求出發，堅持內部培養和外部引進相結合的人才儲備機制，在重視對員工的系統培訓提升員工業務能力的同時，大力引進行業內優秀的研發、生產與銷售人才，建設有利于公司長遠發展的人才結構，以滿足公司因業務擴張帶來的人員增量需求，增強市場競爭力。

　　（二）技術儲備

　　公司多年來專注于冷成形裝備行業，為國內機械基礎件行業提供了多種型號的多工位中、高端冷成形裝備，部分產品實現了進口替代，其產品技術性能處于國內同類產品領先水平，產品的部分技術性能達到或接近國際先進水平。公司一直致力于創新平臺及創新載體的建設。公司依托于“浙江省思進智能冷鐓成形裝備研究院”省級企業研究院，圍繞“先進環保冷鐓成形裝備”的目標，開展行業核心技術的研究，構建科技創新體系，以技術創新驅動公司可持續、高質量發展。

　　公司在不斷深化冷成形技術及裝備研發的同時，對于同樣屬于塑性成形技術的溫熱鐓鍛成形技術也進行了多年技術儲備。2021年度，省級博士后流動工作站完成在職博士進站工作，通過參與公司“溫熱鐓鍛成形裝備關鍵技術的研究”項目，為企業在積累技術、培養技術人才、提高企業技術創新能力等方面提供支撐，在溫熱鐓鍛成形裝備關鍵技術研發領域實現更大的突破。公司的多工位智能精密溫熱鐓成形裝備已進入實質性研制階段：多工位精密溫熱鐓智能成形裝備SJHF系列機型已進入試制階段，全伺服智能溫熱鐓成形裝備SJHBF系列部分機型已進入調試階段。

　　（三）市場儲備

　　作為A股首家冷成形裝備制造行業的上市公司，公司長期注重產品的研發與質量提升，產品品牌市場認可度高，社會形象好，在行業內具有較高的知名度和影響力。公司多工位高速冷鐓成形裝備榮獲了“國家重點新產品”、“裝備制造業重點領域省內首臺（套）產品”、“名、優、新機電產品”、“中國機械工業名牌產品”、“浙江名牌產品”、“寧波名牌產品”榮譽。長期積累的良好品牌形象結合技術與產品優勢，為公司帶來大量優質的客戶群體，形成穩定的客戶資源。

　　受益于國家高端裝備制造、新型基礎設施建設、制造業轉型升級和新興產業發展等相關政策，公司冷成形裝備產品的下游應用領域和應用市場不斷拓展，來自于軌道交通/高速公路、電力（特高壓）、石油化工、裝配式建筑/基建、電動車/摩托車/自行車及工程機械、礦山機械等通用機械等領域的訂單增速較為明顯；同時，出現運動器材、辦公用品、工業機器人及光學儀器等新型應用領域。旺盛的市場需求為公司提供了良好的機遇，溫熱鐓智能成形裝備應用領域與冷成形裝備應用領域相近，客戶重合度較高，本次募投項目具有良好的客戶基礎，有助于本項目新增產能順利消化。

　　六、公司應對本次發行攤薄即期回報采取的措施

　　為降低本次發行可能導致的對公司即期回報攤薄的風險，保護投資者利益，公司擬通過多種措施防范即期回報被攤薄的風險，實現公司業務的可持續發展，以增厚未來收益、填補股東回報并充分保護中小股東的利益。但需要提示投資者，制定下述填補回報措施不等于對公司未來利潤作出保證。公司填補即期回報的具體措施如下：

　　（一）加強主營業務發展，提高公司市場競爭力

　　公司將繼續專注于多工位高速自動冷成形裝備和壓鑄設備的研發、生產與銷售，并通過募集資金投資項目實現多工位精密溫熱鐓智能成形裝備、一體化大型智能壓鑄裝備的制造能力。公司將充分發揮現有業務資源、渠道和客戶優勢，鞏固公司在行業內的領先地位，增強市場競爭力，進一步擴大產品市場銷售規模，努力提升經營業績，增強主營業務的持續盈利能力。

　　（二）加快募投項目建設，爭取盡早實現募投項目收益

　　本次募集資金緊密圍繞公司主營業務開展，董事會已對本次募集資金投資項目的可行性進行了充分論證，募投項目符合國家產業政策、行業發展趨勢及公司未來整體戰略發展方向，具有較好的市場前景和盈利能力。本次募集資金到位后，公司將加快募投項目的建設和運作，積極調配資源，合理統籌安排項目進度，力爭項目早日實現預期效益，增厚以后年度的股東回報，降低本次發行導致的即期回報被攤薄的風險。

　　（三）加強募集資金管理，防范募集資金使用風險

　　公司根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》、《深圳證券交易所股票上市規則》等法律、法規和規范性文件、《公司章程》及公司董事會決議制定并完善了公司的《募集資金管理制度》，對募集資金專戶存儲、使用、投向變更和管理與監管都作出了明確的規定。募集資金到位后將存放于董事會指定的專項賬戶中。公司將嚴格管理募集資金使用，提高募集資金使用效率，定期檢查募集資金使用情況，以保證募集資金按計劃合理合法使用。

　　（四）不斷完善公司治理，為公司發展提供制度保障

　　公司將嚴格遵循《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》等法律、法規和規范性文件的要求，不斷完善公司治理結構，確保股東能夠充分行使權利，確保董事會能夠按照法律、法規和《公司章程》的規定行使職權、做出科學、迅速和謹慎的決策，確保獨立董事能夠認真履行職責，維護公司整體利益，尤其是中小股東的合法權益，確保監事會能夠獨立有效地行使對董事、經理和其他高級管理人員及公司財務的監督權和檢查權，為公司發展提供制度保障。

　　（五）落實利潤分配政策，強化投資者回報機制

　　根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅（2022年修訂）》等相關規定的要求，結合公司實際經營發展情況，公司制定了《思進智能成形裝備股份有限公司未來三年（2023年-2025年）股東分紅回報規劃》，規劃明確了公司利潤分配尤其是現金分紅的具體規定、決策程序等事項。未來，公司將嚴格執行公司的分紅政策，強化投資者回報機制，確保公司股東特別是中小股東的利益得到保護。

　　七、公司董事、高級管理人員對公司填補回報措施能夠得到切實履行的承諾

　　（一）控股股東、實際控制人承諾

　　為確保公司填補回報措施能夠得到切實履行，公司控股股東、實際控制人作出如下承諾：

　　“1、本人將不會越權干預公司的經營管理活動，不侵占公司利益；

　　2、本承諾出具日后至公司本次發行實施完畢前，若中國證監會、深圳證券交易所等監管機構作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定，且上述承諾不能滿足監管部門的該等規定時，本人承諾屆時將按照監管部門的最新規定出具補充承諾；

　　3、本人承諾切實履行公司制定的有關填補回報措施以及本人對此作出的任何有關填補回報措施的承諾，若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責任。若本人違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本人同意中國證監會、深圳證券交易所等監管機構按照其制定或發布的有關規定、規則，對本人作出相關處罰或采取相關監管措施。”

　　（二）董事、高級管理人員承諾

　　公司全體董事及高級管理人員根據證券監管部門的相關規定，為保證公司填補回報措施能夠得到切實履行，作出如下承諾：

　　“1、本人不會無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；

　　2、本人全力支持、配合及履行公司對董事和高級管理人員職務消費行為的規范要求；

　　3、本人不會動用公司資產從事與履行本人職責無關的投資、消費活動；

　　4、本人將盡責促使由董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤；

　　5、若公司未來實施員工股權激勵，本人將全力支持公司將該員工激勵的行權條件等安排與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤；

　　6、本承諾出具日至公司本次發行實施完畢前，若中國證監會、深圳證券交易所等監管機構作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定的，且上述承諾不能滿足證券監管部門該等規定時，本人承諾屆時將按照證券監管部門的最新規定出具補充承諾；

　　7、若本人違反上述承諾，本人同意中國證監會、深圳證券交易所等監管機構按照其制定或發布的有關規定、規則，對本人作出相關處罰或采取相關管理措施。若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責任。”

　　特此公告。

　　思進智能成形裝備股份有限公司董事會

　　2023年4月22日

　　證券代碼：003025        證券簡稱：思進智能        公告編號：2023-028

　　思進智能成形裝備股份有限公司

　　關于向銀行申請綜合授信額度的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　思進智能成形裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年4月20日召開第四屆董事會第九次會議和第四屆監事會第九次會議，審議通過了《關于向銀行申請綜合授信額度的議案》。為滿足公司生產經營和發展的需要，公司擬向銀行申請總額不超過人民幣19,500萬元的綜合授信額度（最終以各銀行實際審批的授信額度為準），具體融資金額將視公司經營資金的實際需求確定。具體如下：

　　上述銀行授信額度在授權有效期內可循環使用，具體包括但不限于公司日常生產經營的買方信貸、本外幣借款、貿易融資、票據、開立信用證、保函等業務。

　　為保證公司及全資子公司向銀行申請授信額度工作順利進行，現提請公司股東大會授權公司董事長或其授權代理人，在公司向各大銀行申請辦理具體業務時，在上述綜合授信額度內辦理相關手續（包括綜合授信項下相關資產的抵押、質押等手續，各類具體融資業務的辦理，該融資業務包括但不限于買方信貸、本外幣借款、貿易融資、票據、開立信用證、保函等業務），并簽署相關協議和文件，同時由公司財務部門負責具體實施。

　　上述銀行綜合授信事項在本次董事會會議審議通過后，尚需提交公司2022年年度股東大會審議通過后方可實施，授權期限自2022年年度股東大會審批之日起至2023年年度股東大會召開之日止。

　　特此公告。

　　思進智能成形裝備股份有限公司董事會

　　2023年4月22日

　　證券代碼：003025        證券簡稱：思進智能        公告編號：2023-026

　　思進智能成形裝備股份有限公司關于

　　續聘公司2023年度審計機構的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　思進智能成形裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”或“思進智能”）于2023年4月20日召開第四屆董事會第九次會議、第四屆監事會第九次會議，審議通過了《關于續聘公司2023年度審計機構的議案》，詳細情況如下：

　　一、擬續聘會計師事務所的情況說明

　　天健會計師事務所（特殊普通合伙）具備證券、期貨相關業務審計從業資格，具有上市公司審計工作的豐富經驗和職業素養，能夠較好的滿足公司建立健全內部控制以及財務審計工作的要求。其在擔任公司審計機構期間，勤勉盡責，能夠遵循《中國注冊會計師獨立審計準則》等相關規定，堅持獨立、客觀、公正的審計準則，公允合理地發表審計意見。為保持審計工作的連續性，公司擬續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023年年度審計機構。

　　二、擬續聘會計師事務所的基本信息

　　（一）機構信息

　　1. 基本信息

　　2.投資者保護能力

　　上年末，天健會計師事務所（特殊普通合伙）累計已計提職業風險基金1億元以上，購買的職業保險累計賠償限額超過1億元，職業風險基金計提及職業保險購買符合財政部關于《會計師事務所職業風險基金管理辦法》等文件的相關規定。

　　近三年在執業行為相關民事訴訟中承擔民事責任的情況：

　　3.誠信記錄

　　天健會計師事務所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因執業行為受到行政處罰1次、監督管理措施13次、自律監管措施1次，未受到刑事處罰和紀律處分。從業人員近三年因執業行為受到行政處罰3人次、監督管理措施31人次、自律監管措施2人次、紀律處分3人次，未受到刑事處罰，共涉及39人。

　　（二）項目信息

　　1. 基本信息

　　2.誠信記錄

　　項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年不存在因執業行為受到刑事處罰，受到證監會及其派出機構、行業主管部門等的行政處罰、監督管理措施，受到證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分的情況。

　　3.獨立性

　　天健會計師事務所（特殊普通合伙）及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人不存在可能影響獨立性的情形。

　　4、審計收費

　　天健會計師事務所（特殊普通合伙）2022年度審計費用為人民幣84萬元（含內控審計費用14萬元）。2023年度，公司審計收費定價原則將根據本公司業務規模、所處行業、會計處理復雜程度等多方面因素，結合審計需配備的審計人員情況和投入的工作量以及會計師事務所的收費標準確定最終的審計收費，預計公司2023年度年報審計、內控審計和其他鑒證費用等合計為人民幣84萬元左右，與上一期審計費用持平。

　　三、擬續聘會計師事務所履行的程序

　　1、審計委員會審議情況

　　公司第四屆董事會審計委員會第六次會議于2023年4月20日召開，審議通過了《關于續聘公司2023年度審計機構的議案》。審計委員會通過對審計機構提供的資料進行審核并進行判斷，認為天健會計師事務所（特殊普通合伙）在獨立性、誠信狀況、專業勝任能力、投資者保護能力等方面能夠滿足公司對審計機構的要求。在擔任公司2022年度審計機構期間，天健會計師事務所（特殊普通合伙）恪盡職守，遵循獨立、客觀、公正的職業準則，較好地完成了公司2022年度審計的各項工作。為保證公司審計工作的連續性，同意續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023年度審計機構，并同意將該事項提請公司董事會審議。

　　2、獨立董事的事前認可意見

　　天健會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“天健”）為公司2022年度財務報告審計機構和內部控制報告審計機構，天健在2022年度很好地完成了公司年度財務報告和內部控制報告的審計工作，恪盡職守，勤勉盡責。天健具有證券、期貨相關業務審計從業資格，具有豐富的上市公司審計工作經驗和良好的職業素養，在獨立性、誠信狀況、專業勝任能力、投資者保護能力等方面能夠滿足公司對審計機構的要求，并且能夠按時出具各項專業報告，報告內容客觀、公正，且具有良好的聲譽。公司擬續聘天健為公司2023年度財務報告審計機構和內部控制審計機構有助于公司審計工作的穩定性和連續性，不存在損害公司及全體股東利益之情形。公司續聘審計機構的程序符合相關法律法規和《公司章程》等規定，我們同意將該議案提交公司第四屆董事會第九次會議進行審議。

　　3、獨立董事的獨立意見

　　天健會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“天健”）具備證券、期貨相關業務審計資格，具有豐富的上市公司審計工作經驗和良好的職業素養，在獨立性、誠信狀況、專業勝任能力、投資者保護能力等方面能夠滿足公司對審計機構的要求，并且能夠按時出具各項專業報告，報告內容客觀、公正，且具有良好的聲譽。天健在歷年擔任公司審計機構期間，能夠遵循獨立、客觀、公正的審計準則，按計劃完成了對公司的各項財務報告審計業務和內部控制報告審計業務；此次續聘天健為公司 2023 年度審計機構的審議程序符合法律、法規和《公司章程》等相關規定，不存在損害公司和股東利益的情形。綜上所述，我們同意續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2023 年度審計機構，并同意將此議案提交公司股東大會審議。

　　4、董事會審議和表決情況

　　公司第四屆董事會第九次會議于2023年4月20日召開，以同意5票、反對0票、棄權0票審議通過了《關于續聘公司2023年度審計機構的議案》。公司董事會同意續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023年度審計機構，并提請股東大會授權公司經營管理層根據公司2023年年度的審計要求和審計范圍與天健會計師事務所（特殊普通合伙）協商確定相關的審計費用。

　　5、監事會審議情況

　　公司第四屆監事會第九次會議于2023年4月20日召開，審議通過了《關于續聘公司2023年度審計機構的議案》。綜合考慮該所的審計質量與服務水平，公司監事會同意續聘天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023年度財務審計機構，并提請股東大會授權公司經營管理層根據公司2023年年度的審計要求和審計范圍與天健會計師事務所（特殊普通合伙）協商確定相關的審計費用。

　　6、生效日期

　　《關于續聘公司2023年度審計機構的議案》尚需提交公司2022年年度股東大會審議，并自公司年度股東大會審議通過之日起生效。

　　四、備查文件

　　1、公司第四屆董事會第九次會議決議；

　　2、公司第四屆監事會第九次會議決議；

　　3、獨立董事關于第四屆董事會第九次會議相關事項的事前認可意見；

　　4、獨立董事關于第四屆董事會第九次會議相關事項的獨立意見；

　　5、董事會審計委員會履職情況的證明文件；

　　6、天健會計師事務所（特殊普通合伙）相關資質文件。

　　特此公告。

　　思進智能成形裝備股份有限公司董事會

　　2023年4月22日

　　證券代碼：003025        證券簡稱：思進智能        公告編號：2023-025

　　思進智能成形裝備股份有限公司

　　關于部分募集資金投資項目延期的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　思進智能成形裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”或“思進智能”）擬延長募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）中“營銷及服務網絡建設項目”的預定可使用狀態日期。

　　除前述變更外，其他事項無任何變更，本次部分募投項目延期不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益的情形。

　　本次事項已經2023年4月20日召開的公司第四屆董事會第九次會議和第四屆監事會第九次會議審議通過。

　　一、募集資金基本情況

　　經中國證券監督管理委員會《關于核準思進智能成形裝備股份有限公司首次公開發行股票的批復》（證監許可【2020】3162號）核準，公司首次向社會公開發行人民幣普通股（A股）股票2,010萬股，發行價格為21.34元/股，募集資金總額為42,893.40萬元，扣除不含稅發行費用4,995.13萬元后，本次募集資金凈額為37,898.27萬元。上述募集資金到位情況業經天健會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并出具《驗資報告》（天健驗【2020】578號）。

　　為規范募集資金的管理和使用，公司根據相關法律法規的規定，公司制定了《募集資金管理制度》。根據上述制度規定，公司對募集資金專戶存儲，保證專款專用，并與保薦機構、募集資金存儲銀行簽訂《募集資金三方監管協議》，嚴格按照規定使用募集資金。

　　截至2022年12月31日，公司營銷及服務網絡建設項目使用募集資金投入的具體情況如下：

　　單位:萬元

　　二、部分募投項目延期的情況說明

　　1、前次部分募投項目延期情況

　　（1）公司于2021年4月26日召開了第三屆董事會第十四次會議和第三屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于公司的議案》。

　　公司根據生產經營的需要，綜合考慮了公司的未來發展戰略、技術發展趨勢、市場需求變化以及募集資金到位時間等因素，本著審慎的原則，擬對部分募投項目的達到預定可使用狀態時間進行延期，具體延期情況如下：

　　上述事項具體內容詳見公司于2021年4月28日在指定信息披露媒體及巨潮資訊網（）上披露的《關于部分募集資金投資項目延期的公告》（公告編號：2021- 021）。

　　（2）公司于2022年4月26日召開了第四屆董事會第四次會議和第四屆監事會第四次會議，審議通過了《關于公司的議案》。

　　2021年度，因公司品牌凸顯，在手訂單充足，公司新生產基地尚未完全投入使用，相對于營銷網點建設來說，協調生產訂單的有序生產，滿足客戶需求更為迫切，加上國內房地產市場走勢尚不明朗，公司對相關營銷及服務網點的考察尚未完畢。結合當前的經濟發展現狀及公司實際經營情況，為維護公司及股東的利益，同時追求投資收益的最大化，公司將視房地產市場的宏觀調控政策來具體落實相關營銷與服務網點，并結合相關區域的業務開拓情況與下游客戶需求，再行決定辦公用房的購置或租賃。

　　鑒于上述情況，再結合監管政策及未來發展趨勢，綜合考慮募投項目建設計劃安排，本著審慎和效益最大化的原則，延長了營銷及服務網絡建設項目預期達到使用狀態日期。具體情況如下：

　　上述事項具體內容詳見公司于2022年4月28日在指定信息披露媒體及巨潮資訊網（）上披露的《關于部分募集資金投資項目延期的公告》（公告編號：2022- 021）。

　　2、本次部分募投項目延期的具體情況及原因

　　公司新生產基地已于2022年6月完成竣工驗收，并于2022年7月陸續投產，生產訂單進一步有序排產中。2022年下半年度，公司加緊了對營銷網絡建設的布局和拓展。公司結合宏觀經濟發展狀況及公司實際經營情況，根據房地產市場的宏觀調控政策來具體落實相關營銷與服務網點，并結合相關區域的業務開拓情況與下游客戶需求，在全國各地分批購置或租賃了部分辦公用房。

　　同時，為應對快速變化的市場需求與競爭環境，進一步拓展公司全國重點市場的營銷和服務網絡，促進重點區域潛在客戶的訂單轉化，推動公司業務可持續發展，公司結合目前募投項目的進展情況，根據客戶分布的最新特點，擬在部分募投項目之“營銷與服務網絡建設項目”中新增廣東省韶關市、江蘇省無錫市、安徽省蕪湖市作為實施地點。該事項已經公司2022年12月9日召開的公司第四屆董事會第七次會議和第四屆監事會第七次會議審議通過。

　　截至當前，公司已經完成了重慶、永年、永康等地的銷售網點和售后服務網點的布局。為追求投資收益最大化，公司對相關營銷及服務網點的考察尚未完畢，鑒于上述情況，綜合考慮募投項目建設計劃安排，本著審慎和效益最大化的原則，擬延長營銷及服務網絡建設項目預期達到使用狀態日期。具體情況如下：

　　三、本次部分募投項目延期的影響

　　本次部分募集資金投資項目延期，是公司根據行業變化情況、市場動態形式及募集資金投資項目實施的實際情況所作出的決定，未改變募投項目建設的內容、投資總額、實施主體、不會對公司的正常經營產生重大不利影響，也不存在改變或者變相改變募集資金投向和其他損害股東利益的情形，符合公司長期發展規劃。

　　四、本次部分募投項目延期的審議程序

　　公司于2023年4月20日召開了第四屆董事會第九次會議和第四屆監事會第九次會議，審議通過了《關于公司的議案》，同意延長募投項目“營銷及服務網絡建設項目”的預定可使用狀態日期。

　　五、獨立董事、監事會、保薦機構對部分募投項目延期的意見

　　（一）獨立董事意見

　　經審查，我們認為：公司本次部分募集資金投資項目延期事項，綜合考慮了公司的未來發展戰略、技術發展趨勢、市場需求變化等相關因素，符合公司募集資金使用管理的有關規定，符合公司未來發展的需要和全體股東的利益，有利于募投項目后續的順利實施，不屬于募集資金投資項目的實質性變更，未改變募集資金的投資方向，不存在損害公司和股東利益的情形，有利于提高募集資金使用效率和公司的長遠發展。符合中國證監會、深圳證券交易所關于上市公司募集資金使用的相關法律、法規及《公司章程》的規定。我們同意公司對部分募集資金投資項目進行延期。

　　（二）監事會意見

　　監事會認為，公司本次部分募集資金投資項目延期事項是根據客觀實際情況做出的審慎決定，不會對募投項目實施產生不利影響，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。本次募投項目延期，不會對公司的正常經營產生重大不利影響，符合公司長期發展規劃。

　　（三）保薦機構核查意見

　　經核查，保薦機構認為：

　　1、公司本次部分募集資金投資項目延期事項，已經第四屆董事會第九次會議和第四屆監事會第九次會議審議通過，公司獨立董事已發表明確同意意見，依法履行必要的決策程序；

　　2、公司本次部分募集資金投資項目延期事項，符合公司實際情況，不會對上述募投項目產生實質性影響，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形；

　　3、公司本次部分募集資金投資項目延期事項，符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》《深圳證券交易所股票上市規則》等相關法律法規和規范性文件的規定。

　　綜上，保薦機構對思進智能本次部分募集資金投資項目延期事項無異議。

　　六、備查文件

　　1、第四屆董事會第九次會議決議；

　　2、第四屆監事會第九次會議決議；

　　3、獨立董事關于第四屆董事會第九次會議相關事項的獨立意見；

　　4、國元證券股份有限公司關于思進智能成形裝備股份有限公司部分募集資金投資項目延期的核查意見。

　　特此公告。

　　思進智能成形裝備股份有限公司董事會

　　2023年4月22日

　　證券代碼：003025        證券簡稱：思進智能        公告編號：2023-022

　　思進智能成形裝備股份有限公司

　　2022年度利潤分配及資本公積

　　轉增股本預案的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　思進智能成形裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年4月20日召開了第四屆董事會第九次會議、第四屆監事會第九次會議，審議通過了《關于公司的議案》，該議案尚需提交公司2022年年度股東大會審議，現將有關情況公告如下：

　　一、2022年度利潤分配預案的基本情況

　　1、利潤分配預案的具體內容

　　經天健會計師事務所（特殊普通合伙）審計，公司2022年度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤為139,318,254.62元，未分配利潤為425,279,359.68元；母公司實現凈利潤110,105,705.71元，根據《公司法》及《公司章程》的規定，母公司按10%提取法定盈余公積11,010,570.57元，加年初未分配利潤282,550,836.91元，扣減本年度執行2021年度分派的現金股利人民幣50,645,700.00元，截至2022年12月31日止，公司可供分配的利潤為331,000,272.05元，資本公積為356,630,217.17元。

　　根據中國證監會《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》、《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅（2022年修訂）》及《公司章程》等有關規定，結合公司2022年度實際生產經營情況及未來發展規劃，在保證正常經營和持續發展的前提下，董事會擬定了公司2022年度利潤分配預案，主要內容如下：

　　公司擬以現有股本163,191,700股為基數，向全體股東按每10股派發現金股利人民幣3.60元（含稅），合計派發現金股利人民幣58,749,012.00元（含稅）；不送紅股，剩余未分配利潤結轉以后年度分配；同時以資本公積向全體股東每10股轉增4.50股，合計轉增股本73,436,265股，轉增后公司總股本增加至236,627,965股。本次轉增金額未超過公司報告期末的“資本公積-股本溢價”的余額。

　　若在上述分配預案披露后至實施期間，公司總股本因可轉債轉股、股份回購、股權激勵行權、再融資新增股份上市等原因而發生變化的，將維持每股分配比例不變，相應調整分配總額。

　　2、利潤分配預案的合法性、合規性

　　本次利潤分配預案是在保證公司正常經營和長遠發展，綜合考慮公司目前穩健的經營情況以及良好的發展前景等因素前提下提出的，符合《公司法》、《企業會計準則》、中國證監會《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》、中國證監會《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅（2022年修訂）》及《公司章程》等文件的規定和要求，符合行業平均水平、公司利潤分配政策，符合公司上市后相關分紅承諾，與公司實際情況相匹配，具備合法性、合規性、合理性，該預案的實施不會導致公司流動資金短缺或其他不良影響。

　　3、利潤分配預案與公司成長性的匹配性

　　基于公司2022年度的經營業績情況和資本公積金余額情況，并結合公司未來的發展前景和戰略規劃，在保證公司正常經營和長遠發展的前提下，公司董事會審議通過了本次利潤分配預案，兼顧了股東的即期利益和長遠利益，充分考慮了廣大投資者的利益和合理訴求，與公司經營業績及未來發展相匹配，符合公司的發展規劃。

　　二、審議程序及相關意見說明

　　1、董事會審議意見

　　公司第四屆董事會第九次會議審議通過了《關于公司的議案》，同意公司2022年度利潤分配預案，并同意將該預案提交公司2022年年度股東大會進行審議。

　　2、監事會審議意見

　　公司第四屆監事會第九次會議審議通過了《關于公司的議案》，監事會認為：公司本次利潤分配預案充分考慮了公司經營狀況及未來發展的資金需求等綜合因素，與公司實際經營業績相匹配，有利于維護公司全體股東的長期利益，保證公司的穩定經營和健康發展，審議表決程序符合有關法律法規及《公司章程》的規定，同意公司2022年度利潤分配及資本公積轉增股本預案，并提交公司2022年年度股東大會進行審議。

　　3、獨立董事獨立意見

　　通過認真審閱董事會提出的公司2022年度利潤分配及資本公積轉增股本預案，獨立董事認為：公司2022年度利潤分配及資本公積轉增股本預案符合《公司法》《上市公司監管指引第 3 號——上市公司現金分紅（2022年修訂）》《公司章程》等相關規定，符合公司目前實際情況，充分考慮了各類股東的利益，有利于保護公司及廣大投資者尤其是中小投資者的利益，有利于公司的正常經營和健康發展，且審議程序合法合規，我們同意將該預案提交公司股東大會審議。

　　三、其他說明

　　1、本次利潤分配預案披露前，公司嚴格控制內幕信息知情人的范圍，對相關內幕信息知情人履行了嚴格保密和嚴禁內幕交易的告知義務。

　　2、相關風險提示：本次利潤分配預案尚需提交公司2022年年度股東大會進行審議，審議通過后方可實施，敬請廣大投資者關注并注意投資風險。公司董事會審議利潤分配預案后若股本發生變化的，將維持每股分配比例不變，相應調整分配總額。

　　四、備查文件

　　1、公司第四屆董事會第九次會議決議；

　　2、公司第四屆監事會第九次會議決議；

　　3、獨立董事關于公司第四屆董事會第九次會議相關事項的獨立意見。

　　特此公告。

　　思進智能成形裝備股份有限公司董事會

　　2023年4月22日

　　證券代碼：003025        證券簡稱：思進智能        公告編號：2023-031

　　思進智能成形裝備股份有限公司

　　關于會計政策變更的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　思進智能成形裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”或“思進智能”）于2023年4月20日召開了第四屆董事會第九次會議、第四屆監事會第九次會議，審議通過了《關于公司會計政策變更的議案》，本次會計政策變更系公司依據財政部發布的相關企業會計準則解釋而進行的變更，對公司財務狀況、經營成果不會產生重大影響。該議案無需提交公司股東大會審議，具體情況公告如下：

　　一、本次會計政策變更概述

　　（一）會計政策變更原因：

　　財政部于2021年12月31日發布了《關于印發〈企業會計準則解釋第15號〉的通知》（財會〔2021〕35號）（以下簡稱“準則解釋第15號”），規定 “關于企業將固定資產達到預定可使用狀態前或者研發過程中產出的產品或副產品對外銷售的會計處理”、“關于虧損合同的判斷”內容自2022年1月1日起執行；“關于資金集中管理相關列報”內容自頒布之日起執行。根據上述文件要求，公司對原采用的相關會計政策進行變更，于文件規定的起始日開始執行上述會計政策。

　　財政部于2022年11月30日發布了《關于印發〈企業會計準則解釋第16號〉的通知》（財會〔2022〕31號）（以下簡稱“準則解釋第16號”），“關于單項交易產生的資產和負債相關的遞延所得稅不適用初始確認豁免的會計處理”自2023年1月1日起施行，允許企業自發布年度提前執行，“關于發行方分類為權益工具的金融工具相關股利的所得稅影響的會計處理”“關于企業將以現金結算的股份支付修改為以權益結算的股份支付的會計處理”自公布之日起施行。本公司自公布之日起開始執行，本項會計政策變更對公司報表無重大影響。

　　（二）變更前后公司采用的會計政策的變化

　　1、變更前采取的會計政策

　　本次會計政策變更前，公司采用財政部頒布的《企業會計準則——基本準則》和各項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋公告以及其他相關規定。

　　2、變更后采取的會計政策

　　本次會計政策變更后，公司執行準則解釋第15號、準則解釋第16號的相關規定。其他未變更部分，仍按照財政部前期頒布的《企業會計準則——基本準則》和各項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋公告以及其他相關規定執行。

　　3、變更日期

　　根據準則解釋第15號要求，“關于企業將固定資產達到預定可使用狀態前或者研發過程中產出的產品或副產品對外銷售的會計處理”、“關于虧損合同的判斷”內容自2022年1月1日起施行；“關于資金集中管理相關列報”內容自公布之日起施行。

　　根據準則解釋第16號要求，“關于單項交易產生的資產和負債相關的遞延所得稅不適用初始確認豁免的會計處理”自2023年1月1日起施行；“關于發行方分類為權益工具的金融工具相關股利的所得稅影響的會計處理”、“關于企業將以現金結算的股份支付修改為以權益結算的股份支付的會計處理”自公布之日起施行。

　　根據上述文件的要求，公司對原采用的相關會計政策進行變更，于文件規定的起始日開始執行上述會計政策。

　　二、本次會計政策變更對公司的影響

　　本次會計政策變更，是公司根據財政部發布的相關規定和要求進行的合理變更，不涉及對公司以前年度的追溯調整，不會對公司財務狀況、經營成果和現金流量產生重大影響，亦不存在損害公司及股東利益的情況。

　　三、董事會關于會計政策變更的合理性說明

　　公司董事會認為：公司本次會計政策變更是根據財政部相關文件要求進行的合理變更，符合相關規定，變更后的會計政策能夠更加客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果，本次會計政策變更符合公司的實際情況，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情況，因此，同意公司本次會計政策變更。

　　四、獨立董事意見

　　公司獨立董事認為：本次會計政策變更是根據財政部發布的規定進行的合理變更和調整，相關決策程序符合有關法律法規和《公司章程》等規定，對公司財務狀況、經營成果和現金流量不產生重大影響，不存在損害公司及股東利益的情形，我們同意公司此次會計政策變更。

　　五、監事會意見

　　公司監事會認為：本次會計政策的變更符合有關法律、法規的規定，變更后的會計政策能客觀、公允的反映公司財務狀況和經營成果，同意公司對本次會計政策的變更。

　　六、備查文件

　　1、公司第四屆董事會第九次會議決議；

　　2、公司第四屆監事會第九次會議決議；

　　3、獨立董事關于第四屆董事會第九次會議相關事項的獨立意見。

　　特此公告。

　　思進智能成形裝備股份有限公司董事會

　　2023年4月22日

　　證券代碼：003025        證券簡稱：思進智能        公告編號：2023-037

　　思進智能成形裝備股份有限公司

　　關于最近五年被證券監管部門和交易所

　　采取監管措施或處罰及整改情況的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　思進智能成形裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）自在深圳證券交易所（簡稱“交易所”）上市以來，嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所上市規則》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》等相關法規及《公司章程》的要求，持續完善公司法人治理結構，不斷提高公司的規范運作水平，促進公司持續、穩定、健康發展。

　　鑒于公司擬申請向不特定對象發行可轉換公司債券，根據中國證券監督管理委員會相關要求，現將公司最近五年被證券監管部門和交易所采取處罰或監管措施的情況公告如下：

　　一、最近五年被證券監管部門和交易所處罰的情況

　　截至本公告披露日，公司最近五年不存在被證券監管部門和交易所處罰的情況。

　　二、最近五年被證券監管部門和交易所采取措施的情況

　　截至本公告披露日，公司最近五年不存在被證券監管部門和交易所采取監管措施的情況。

　　特此公告。

　　思進智能成形裝備股份有限公司董事會

　　2023年4月22日